2023年年中会议：境外上市备案与“绿灯”案例
2023年7月24日和25日，中国证监会召开了系统性的本年年中会议，会议由证监会党委委员、副主席李超主持召开。出席会议的人员有：中央主题教育第三十三指导组副组长卢希；证监会党委委员、副主席方星海；党委委员、中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组组长樊大志；党委委员、副主席王建军。
此次会议再强调做好下半年工作的基础上，提出重视六个方面的工作内容，其中，重点讲出：要做好境外上市备案的管理工作，推出更多的“绿灯”案例。
同时，2023年7月19日，中国证监会在一天之内就完成了九家公司的境外上市备案的批复，相比于之前只有5家企业获得了备案，整个6月份没有一家企业备案成功。这完全可以看成相关部门向市场释放的信号！！
目录：
1、会议内容及关键词
（一）会议内容
中国证监会召开的此次2023年系统年中座谈会，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习贯彻中央政治局会议精神，落实党中央、国务院决策部署，总结工作，分析形势，研究部署下半年重点工作。会议整体贯彻中央政治局对当前经济形势的部署内容，针对大方向上的发展部署细节的工作内容。同时，会议指出，今年以来，在党中央、国务院坚强领导下，证监会系统深入贯彻党的二十大精神，扎实开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，认真落实党和国家机构改革任务，紧紧围绕中国式现代化这个中心，统筹推进资本市场改革发展稳定各项工作。特别是全面实行股票发行注册制成功落地，企业债券职责划转平稳过渡，资本市场功能有效发挥。私募投资基金监督管理条例正式发布，境外上市备案管理制度落地实施，上市公司独立董事制度改革顺利推进。债券违约、私募基金、地方交易场所等重点领域风险持续收敛。“零容忍”执法震慑持续强化，市场生态不断优化，依法查处一批影响恶劣、社会关注度高的典型案件，实施强制退市并进行立体化追责。证监会系统党的建设深入推进，突出强化政治引领，扎实推进全面从严治党、反腐败斗争和中央巡视整改常态化长效化，全面加强领导班子和干部队伍建设，为资本市场改革发展稳定提供了坚强政治保障。
（二）会议关键词和重点关注内容
本次会议关键词主要围绕以下内容展开：年中会议，是下半年风向标一样的一次会议；会议因为参与的高层众多因此含金量很高；会议内容重要，境外上市备案将受到重点关注并起飞。
此外，此次会议再强调做好下半年工作，坚决贯彻落实中央政治局会议精神，结合资本市场实际，把握好提振信心、保持定力、坚守稳健、改进作风4个原则，进一步激发资本市场活力，提升资本市场功能，更好服务高质量发展的同时，还提出要重点抓好以下六点：
- 进一步突出稳字当头、稳中求进。坚持以市场稳、功能稳、政策稳，促进预期稳。科学合理保持IPO、再融资常态化，统筹好一二级市场动态平衡。健全资本市场风险预防预警处置问责制度体系，切实维护市场平稳运行。认真贯彻党中央、国务院《关于促进民营经济发展壮大的意见》，支持民营企业通过资本市场实现高质量发展，提升平台企业常态化监管水平，推动平台企业规范健康持续发展。
- 进一步提升服务国家重大战略的质效。贯彻落实国务院常务会议审议通过的《加大力度支持科技型企业融资行动方案》，着力健全支持优质科技型企业的制度机制，坚守科创板、创业板定位，进一步提升服务的精准性。推动公司债和企业债协同发展，做优做强科创债，抓紧推动消费基础设施等新类型公募REITs项目落地。进一步提升期货市场功能，更好服务经济平稳运行大局。
- 进一步深化资本市场改革开放。推动注册制改革走深走实，扎实推进投资端改革和监管转型。高质量建设北交所，一体强化新三板市场培育功能，打造服务创新型中小企业主阵地。统筹开放和安全，做好境外上市备案管理工作，推出更多“绿灯”案例。
- 进一步加大资本市场防假打假力度。强化穿透监管，探索运用更多现代科技手段，提升问题线索发现能力。强化会计师事务所、律师事务所等中介机构把关责任，加大对第三方配合造假惩治力度。加强跨部委协作，增强打击系统性、有组织造假的合力，从严从快从重查处典型违法案件，进一步营造敬畏法治的良好市场生态。
- 坚守监管主责主业。全面落实私募投资基金监督管理条例，完善配套规则和机制，对创投基金实施差异化监管安排，优化行业发展环境。深入实施新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，健全促进常态化分红的机制安排，督促上市公司规范运作、诚信经营。完善行业机构监管制度体系，加强行业文化建设，推动健全长效激励约束机制，促进行业机构高质量发展。加强监管协同，坚持把“大投保”理念贯穿资本市场工作全流程各方面，依法保护投资者合法权益。
- 坚决守牢风险底线。不折不扣落实党中央、国务院关于促进房地产市场平稳健康发展、有效防范化解地方债务风险等部署。坚持股债联动，继续保持房企资本市场融资渠道稳定。继续有序推动金交所、“伪金交所”风险防范化解，加大对非法证券活动打击力度。
2、“绿灯”案例体现
自2023年3月31日起，境外上市新规开始实施，使得企业境外上市进入了全面备案的阶段，暂时放缓了此前炙手可热的境外上市。截至2023年4月21日，共有20只股票在美股进行了IPO上市，6只股票通过SPAC方式上市，平均每个月有6只股票上市。然而，在4月21日至7月26日这整整3个月的时间里，仅有2只股票通过SPAC在美股上市，1只股票通过IPO在美股上市，上市数量降至冰点。
在备案层面上，自新规实施以来，没有一只股票成功完成了赴美上市的备案。备案已经成为企业境外上市难以逾越的障碍。然而，本次年中会议的内容给了人们看到境外上市的希望。根据近期一系列事件的发展，下半年备案有望加快进度，也许真的会出现更多的“绿灯”案例。
案例一：
中国证监会在2023年7月19日内一天内批复了9家企业的境外上市备案，这9家境内企业获得境外发行上市或境内未上市股份“全流通”备案通知书，分别是顺丰同城、美中嘉和、力勤资源、猪八戒、天津滨海泰达物流、德康农牧、荃信生物、迈越科技、乐舱物流。而之前只有5家企业获得了备案，整个6月份没有一家企业备案成功。这可以被理解为相关部门向市场释放的信号。
案例二：
在会议当天，也
